Aprovação de negociação de opções

Descubra como negociar opções em um mercado especulativo.

Aprenda o básico e explore potenciais oportunidades novas sobre como negociar opções.

O mercado de opções oferece uma ampla gama de opções para o comerciante. Como muitos derivados, as opções também lhe dão alavancagem total, permitindo que você especule com menos capital. Como com todos os usos de alavancagem, o potencial de perda também pode ser ampliado.

Iniciar.

Explore as informações e recursos abaixo para aprender a trocar opções. Se você tiver dúvidas ao longo do caminho, entre em contato com um especialista para obter ajuda.

Compreendendo o básico.

Uma opção longa é um contrato que dá ao comprador o direito de comprar ou vender a garantia ou a mercadoria subjacente a uma data e preço específicos. Não há obrigação de comprar ou vender no contrato, mas simplesmente o direito de & ldquo; exercise & rdquo; o contrato, se o comprador decidir fazê-lo. Uma opção que lhe dá o direito de comprar é chamada de & ldquo; call, & rdquo; Considerando que um contrato que lhe dá o direito de vender é chamado de "colocar". Por outro lado, uma opção curta é um contrato que obriga o vendedor a comprar ou vender o título subjacente a um preço específico, por uma data específica. Quando o comprador de uma longa opção exerce o contrato, o vendedor de uma opção curta é "designado" e é obrigado a agir.

Para tornar isso mais claro, vamos usar uma analogia do mundo real & hellip; Deixe-nos dizer que você está comprando um antigo relógio de avô e encontrar o preço perfeito no preço certo: US $ 3.000. Mas você ganhou o dinheiro por mais três meses. Você fala com o proprietário e ele concorda em vendê-lo a esse preço em três meses com uma data de validade específica, mas você deve pagar US $ 100 para ele concordar com o contrato. Depois de três meses, você tem o dinheiro e compre o relógio a esse preço.

Mas talvez tenha descoberto que o relógio era propriedade de Theodore Roosevelt, que faz valer US $ 10.000. Você tem o direito de exercer sua opção e comprá-lo por US $ 3.000, compensando-lhe um lucro de US $ 6.900 (menos os custos de transação). Por outro lado, deixe-se dizer que descobriu que não é um antigo, mas um knock-off vale apenas US $ 500. Você não tem nenhuma obrigação de exercer sua opção e compre-a em US $ 3.000, então você pode optar por não comprar e simplesmente deixar o contrato caducar. Embora você não fique com os $ 100, pelo menos você não está preso com um relógio que vale uma fração do que você pagou. Do ponto de vista do vendedor de opções, no primeiro cenário, ele recebe os $ 100, mas depois é obrigado a vender o relógio com um valor de mercado inferior ao verdadeiro. No segundo cenário, ele mantém o relógio, e os $ 100 que pagou no prémio.

Se você entender esse conceito, tal como se aplica a valores mobiliários e commodities, você pode ver quão vantajoso pode ser o comércio de opções. Para uma quantidade relativamente pequena de capital, você pode entrar em contratos de opções que lhe dão o direito de comprar ou vender investimentos a um preço fixo em uma data futura, independentemente do preço do título subjacente hoje.

Opções de Negociação.

Algumas coisas a considerar antes das opções de negociação:

Alavancagem: controle um grande investimento com uma quantidade relativamente pequena de dinheiro. Isso permite potenciais retornos potenciais, mas você deve estar ciente de que também pode resultar em perdas significativas.

Flexibilidade: as opções permitem que você especule no mercado de uma variedade de maneiras e use uma série de estratégias criativas. Há uma grande variedade de contratos de opção disponíveis para negociar para muitos títulos subjacentes, como ações, índices e até contratos de futuros.

Hedging: se você tem uma posição existente em uma mercadoria ou estoque, você pode usar contratos de opção para bloquear ganhos não realizados ou minimizar uma perda com menos capital inicial.

Configurando uma Conta.

Você pode trocar e investir em opções na TD Ameritrade com vários tipos de conta. Você também precisará solicitar e ser aprovado para privilégios de margem e opção em sua conta.

Escolhendo uma plataforma de negociação.

Com uma conta TD Ameritrade, você terá acesso a opções de negociação em nossa plataforma web, bem como a nossa plataforma de contadores de plataformas mais abrangente.

A plataforma thinkorswim é para operadores de opções mais avançados. Possui ferramentas de elite e permite monitorar o mercado de opções, planejar sua estratégia e implementá-la em um local conveniente, fácil de usar e integrado. Além disso, se você planeja participar em negociações de opções complexas que apresentam três ou quatro pernas, & rdquo; ou lados de um comércio, thinkorswim pode ser ideal para você.

Além disso, o TD Ameritrade possui tecnologia de negociação móvel, permitindo que você não apenas monitore e gerencie suas opções, mas comercialize seus contratos diretamente do seu smartphone, dispositivo móvel ou iPad.

Desenvolvendo uma Estratégia de Negociação.

Como qualquer tipo de negociação, é importante desenvolver e manter uma estratégia que funcione. Os comerciantes tendem a construir uma estratégia baseada em análise técnica ou fundamental. A análise técnica é focada nas estatísticas geradas pela atividade do mercado, como preços passados, volume e muitas outras variáveis. São usadas tabelas gráficas e outras tecnologias similares. A análise fundamental concentra-se na medição do valor de um investimento baseado em dados econômicos, financeiros e da Reserva Federal. Muitos comerciantes usam uma combinação de análise técnica e fundamental.

Se você usa análise técnica ou fundamental, ou um híbrido de ambos, existem três variáveis ​​essenciais que impulsionam o preço das opções para se manter em mente ao desenvolver uma estratégia:

Preço da garantia ou mercadoria subjacente.

Tempo de expiração.

Volatilidade implícita baseada em influências do mercado e perspectivas futuras.

Com thinkorswim, você terá ferramentas para ajudá-lo a analisar essas variáveis ​​e muito mais. Você também encontrará muitas pesquisas e comentários fundamentais de terceiros, bem como muitas ferramentas de geração de ideias. Você pode até "lidar com o papel" e pratique sua estratégia sem arriscar capital. Além disso, você pode explorar uma variedade de ferramentas para ajudá-lo a formular uma estratégia de negociação de opções que funcione para você. Você também pode entrar em contato com um Especialista em Opções TD Ameritrade a qualquer momento via chat, pelo telefone 866-839-1100 ou por email 24/7.

Construindo suas habilidades.

Se você é novo para investir, ou um comerciante experiente que explore as opções, as habilidades que você precisa para lucrar com a negociação de opções devem ser continuamente desenvolvidas. Você encontrará a plataforma web uma ótima maneira de começar. Para os comerciantes veteranos, thinkorswim, tem uma quantidade quase infinita de recursos e recursos que ajudarão a construir seus conhecimentos e habilidades de negociação de opções.

O que sua empresa de serviços financeiros deve ser.

Veja o que nos separa do resto com os nossos 6 principais motivos para escolher o TD Ameritrade.

Veja como nós empilhamos.

Compare o TD Ameritrade com outras empresas líderes em serviços financeiros.

Melhor para Investimento de Longo Prazo.

Por cinco anos seguidos, nós classificamos o n. ° 1 para Investimento de longo prazo no levantamento on-line do Barron's 2017 Online Broker Survey.

Verifique o histórico da TD Ameritrade no BrokerCheck da FINRA.

Comissão livre de negócios por 60 dias e obtenha até $ 600 * Detalhes da Oferta.

# 1 para Investimento de Longo Prazo.

A volatilidade do mercado, o volume e a disponibilidade do sistema podem atrasar o acesso à conta e as execuções comerciais.

Os recursos educacionais são fornecidos apenas para fins de informação geral e não devem ser considerados como uma recomendação ou conselho individualizado.

As opções não são adequadas para todos os investidores, pois os riscos especiais inerentes à negociação de opções podem expor os investidores a perdas potencialmente rápidas e substanciais. Opções de negociação sujeitas à revisão e aprovação da TD Ameritrade. Leia Recursos e Riscos de Opções Padronizadas antes de investir em opções.

O desempenho passado de uma segurança ou estratégia não garante resultados futuros ou sucesso.

TD Ameritrade, Inc., membro FINRA / SIPC. Esta não é uma oferta ou solicitação em qualquer jurisdição onde não estamos autorizados a fazer negócios. TD Ameritrade é uma marca registrada de propriedade conjunta da TD Ameritrade IP Company, Inc. e The Toronto-Dominion Bank. &cópia de; 2018 TD Ameritrade.

Como obter aprovação para negociação de opções.

Aqui estão os passos a seguir para aprovar as opções de comércio no Scottrade.

Faça login na sua conta Scottrade В®.

Selecione a guia Minha conta.

Selecione Minhas informações.

Escolha a guia Preferências da conta.

Clique em Editar depois da negociação de opções.

Siga as instruções com base no nível de negociação da opção que você está procurando.

Ligue-nos para 800.619.7283 Email Atendimento ao Cliente Entrar e comercializar sucursais locais.

Links rápidos de corretagem online.

Links rápidos de negociação on-line.

Links rápidos de produtos de investimento.

Fale conosco links rápidos.

Links Rápidos.

Siga-nos links rápidos.

Ligue para nós em 800.619.7283 Email Customer Support Registe-se e comercialize mais de 500 Sucursais locais.

Links Rápidos.

Links rápidos de corretagem online.

Links rápidos de negociação on-line.

Links rápidos de produtos de investimento.

Fale conosco links rápidos.

Suporte ao cliente chinês ЏІ ‰ ‰ № ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё ё

Siga-nos links rápidos.

Não é uma recomendação. Quaisquer títulos específicos, ou tipos de valores mobiliários, utilizados como exemplos são apenas para fins de demonstração. Nenhuma das informações fornecidas deve ser considerada uma recomendação ou solicitação para investir ou liquidar uma determinada segurança ou tipo de segurança ou conta.

O login e o acesso autorizados da conta indicam o consentimento do cliente no Contrato de Conta de Corretagem. Esse consentimento é efetivo em todos os momentos ao usar este site.

É proibido o acesso não autorizado.

A Scottrade, Inc. e a Scottrade Investment Management, Inc. são entidades separadas, mas são subsidiárias afiliadas da TD Ameritrade Holding Corporation. O Scottrade Bank fundiu-se no TD Bank, N. A. Como resultado da fusão, o Scottrade Bank tornou-se um nome comercial do TD Bank, N. A. ou de suas afiliadas. Produtos e serviços de depósito oferecidos pelo TD Bank, N. A. e TD Bank USA, N. A., Membros FDIC. TD Bank, N. A. e TD Bank USA, N. A. e TD Ameritrade são afiliados através de suas empresas-mãe.

Produtos de corretagem e serviços oferecidos pela Scottrade, Inc. - Membro FINRA e SIPC.

Os produtos de corretagem não estão segurados pela FDIC - não são depósitos ou outras obrigações do Banco e não são garantidos pelo Banco - estão sujeitos a riscos de investimento, incluindo a possível perda do principal investido.

Todos os investimentos envolvem riscos. O valor do seu investimento pode flutuar ao longo do tempo, e você pode ganhar ou perder dinheiro.

O comércio on-line e as operações de estoque limite são de apenas US $ 6,95 para ações com preço de US $ 1 e acima. Podem aplicar-se encargos adicionais para as ações com preços inferiores a US $ 1, operações de fundos mútuos e opções. Informações detalhadas sobre nossas taxas podem ser encontradas na Explicação de Taxas (PDF).

A Scottrade não cobra taxas de instalação, inatividade ou manutenção anual. As taxas de transação aplicáveis ​​ainda se aplicam.

A Scottrade não fornece conselhos fiscais. O material fornecido é apenas para fins informativos. Consulte seu consultor fiscal ou jurídico para obter perguntas sobre sua situação fiscal ou financeira pessoal.

Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, encargos, despesas e perfil de risco exclusivo de um fundo negociado em bolsa (ETF) antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser obtidas online ou contatando a Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir.

Os ETFs alavancados e inversos podem não ser adequados para todos os investidores e podem aumentar a exposição à volatilidade através do uso de alavancagem, vendas a descoberto de títulos, derivativos e outras estratégias de investimento complexas. O desempenho desses fundos provavelmente será significativamente diferente do seu benchmark ao longo de períodos de mais de um dia, e seu desempenho ao longo do tempo pode, de fato, ser contrário ao seu benchmark. Os investidores devem monitorar essas participações, consistentes com suas estratégias, com freqüência como diariamente.

Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas de um fundo mútuo antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser obtidas online ou contatando a Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir. Os fundos de taxa de não transação (NTF) estão sujeitos aos termos e condições do programa de fundos NTF. A Scottrade é compensada pelos fundos que participam do programa NTF através de taxas de registro, acionista ou SEC 12b-1.

A negociação de margem envolve encargos e riscos de juros, incluindo o potencial de perder mais do que o depositado ou a necessidade de depositar garantias adicionais em um mercado em queda. A Declaração e Acordo de Divulgação de Margem (PDF) está disponível para download, ou está disponível em uma das nossas filiais. Ele contém informações sobre nossas políticas de empréstimos, taxas de juros e os riscos associados às contas de margem.

A volatilidade do mercado, o volume e a disponibilidade do sistema podem afetar o acesso à conta e a execução comercial.

Hiperlinks para sites de terceiros contêm informações que podem ser de interesse ou uso para o leitor. Os sites, pesquisas e ferramentas de terceiros são de fontes consideradas confiáveis. A Scottrade não garante a precisão ou integridade da informação e não oferece garantias quanto aos resultados obtidos com a sua utilização.

Níveis de aprovação de opções explicados.

Uma quebra dos níveis de aprovação das opções de um a quatro.

Por Josip Causic.

A aprovação de nível de opção é uma área comumente esquecida de negociação de opções. Quando uma pessoa abre uma conta, o corretor atribui-lhes um dos vários níveis de aprovação de opções, supostamente, com base no conhecimento e nas necessidades da opção trader & rsquo; s.

Em muitos casos, os alunos dos cursos de Opções Comerciais que ensinei recentemente não sabiam qual o nível de aprovação que tinham, e alguns estudantes desconheciam que os níveis já existiam.

Eu sugiro que qualquer um que não tenha certeza do seu nível de aprovação de opção contatar seu corretor para descobrir qual o nível de aprovação de opção que possui sua conta. É possível preencher a documentação adicional e ter o nível de aprovação superado. No entanto, é preciso ter tempo para fazê-lo. O envio de fax para a documentação pode acelerar o processo um pouco.

Normalmente, existem quatro níveis de aprovação de opções, geralmente classificados de um a quatro, sendo o grau mais alto o mais alto nível de aprovação. Os níveis mais altos permitem a negociação das estratégias listadas nos níveis mais baixos. Por exemplo, o Nível 3 permite não apenas a troca de spread, mas também por longas chamadas e colocações que foram incluídas no Nível 2. Assim, cada nível é cumulativo.

De qualquer forma, não existe um padrão oficial de quais estratégias poderiam ser negociadas em qual nível. A tabela abaixo apresenta diretrizes da indústria universal em termos de estratégias comumente associadas a cada nível. Eu também adicionei outra coluna para abreviatura. Costumo marcar uma posição longa com uma vantagem entre parênteses, enquanto que para uma posição curta uso um sinal de menos. As chamadas são marcadas por & ldquo; c & rdquo; e coloca por & ldquo; p & rdquo ;.

No nível de aprovação da primeira opção, um comerciante de opção está autorizado a fazer chamadas cobertas, bem como a "long protection puts". & Rdquo; Agora há uma captura para ele; Neste nível, um comerciante não é permitido comprar nenhuma ligação, mas tem permissão para comprar coloca apenas nas quantidades que detém, e também apenas no estoque específico de que ele possui.

Por exemplo, se um comerciante possui 100 ações de uma ação, então eles poderiam comprar um único contrato de colocação e nada mais. Por sinal, este é geralmente o único nível que a maioria das corretoras aprovará para os IRAs (contas individuais de aposentadoria).

O nível de aprovação da opção 2 é uma melhoria incremental em relação ao nível anterior. Nesse nível, um comerciante tem permissão para executar as duas estratégias listadas no Nível 1, além de longas chamadas e colocações.

A este nível, é permitido realizar a compra definitiva de uma chamada ou colocar em estoque opções, fundos negociados em bolsa (ETFs) ou mesmo índices.

Este nível de aprovação está associado à palavra especulação, pelo menos do ponto de vista do corretor.

O nível de aprovação da opção 3 envolve spreads independentemente de serem diagonais, horizontais ou verticais.

No entanto, o mesmo não pode ser dito por ser longo ou curto em uma propagação. Se alguém estiver cortando um spread horizontal sem fundos suficientes em sua conta, o corretor rejeitaria automaticamente essa ordem.

Mais uma vez, há uma limitação em cada um desses níveis diferentes de aprovação de opção. Curtar algo sem propriedade pertence ao próximo nível.

O nível de aprovação da opção 4 é conhecido como venda descoberta ou shorting nu. (Eu gosto de usar a palavra & ldquo; exposto & rdquo; em vez de & ldquo; naked, & rdquo; especialmente quando falo sobre spread trading, que envolve várias posições, também conhecidas como pernas. Ocasionalmente, uma das posições poderia se tornar descoberta ou exposta, então, se eu disser que eu tenho uma perna nua, & rdquo, isso soa estranho.)

O Nível 4 é o nível de aprovação mais alto e praticamente qualquer estratégia de opção pode ser realizada neste nível, desde que o tamanho da conta seja para o gosto do corretor, o que geralmente é bastante grande.

Neste nível, a venda a descoberto é possível, bem como muitos tipos diferentes de spreads de proporção.

Artigo impresso de InvestorPlace Media, investorplace / 2009/03 / opção-aprovação-níveis-explicado /.

& copy; 2018 InvestorPlace Media, LLC.

Mais do InvestorPlace.

Mais sobre InvestorPlace:

Dados do mercado financeiro alimentados por FinancialContent Services, Inc. Todos os direitos reservados. Nasdaq citaram atrasos de pelo menos 15 minutos, todos os outros pelo menos 20 minutos.

Direitos autorais e cópia; 2018 InvestorPlace Media, LLC. Todos os direitos reservados. 9201 Corporate Blvd, Rockville, MD 20850.

Como começar opções de negociação.

Uma opção é um contrato que diz que você tem direito de comprar ou vender um ativo a um preço determinado a qualquer momento antes de uma determinada data, mas você não está obrigado a fazê-lo. As opções são separadas em "call" e "put". Com uma opção de compra, você tem o direito de comprar um ativo a um determinado preço antes de um dado dat. Você compraria essa opção se você esperasse que o valor do ativo aumentasse antes dessa data, para que você pudesse comprá-la mais barato. Uma opção de venda é o contrário. Você está comprando o direito de vender um ativo, o que seria útil se você achasse que o preço desse bem caísse antes de uma determinada data. Esse é o processo básico para opções de negociação, embora, na prática, seja muito complexo e extremamente arriscado. Se você está interessado neste investimento de alto risco, certifique-se de tomar o tempo para se educar e apenas investir com capital de risco.

Steps Edit.

Parte Um dos Quatro:

Parte Dois dos Quatro:

Preparando para trocar Opções Editar.

Parte Três dos Quatro:

Começando com Opções de Negociação Editar.

Parte Quatro dos Quatro:

Mudando para Opções Avançadas Editar.

Você está ajudando as pessoas lendo o wiki.

A missão de wikiHow é ajudar as pessoas a aprender, e esperamos que este artigo o ajude. Agora você está ajudando os outros, apenas visitando o wiki.

Community Q & amp; A.

Uma parada final é uma boa estratégia para evitar perdas ao negociar qualquer segurança. Dá ao comerciante a capacidade de lucrar com um comércio até se tornar não lucrativo até certo ponto, momento em que o comércio se encerra. É superior a uma perda de parada fixa na medida em que não precisa ser redefinido sempre que a direção do movimento do estoque muda. Seja ou não a melhor estratégia, dependerá da sua posição e condições de mercado.

Video Edit.

Warnings Edit.

Related wikiHows Edit.

Ganhe rendimentos regulares de ações de investimento através de dividendos.

Investir pequenas quantidades de dinheiro com sabedoria.

Analise as opções de estoque.

Compreenda opções binárias.

Comece um Hedge Fund.

Calcule uma taxa anual de crescimento percentual.

Revista de especialistas por:

Esta versão de How to Get Started Trading Options foi revista por Michael R. Lewis em 18 de setembro de 2017.

Escolhendo um corretor de opções.

Como trocar opções.

Por Beth Gaston Moon, Contribuidor do InvestorPlace.

A maioria das principais empresas de corretagem on-line está bem versada nas opções de negociação. Há também uma série de corretoras específicas de opções que possuem ferramentas para auxiliar operadores de opções.

Tenha em mente, porém, que, em geral, quanto menor a comissão, menos apoio ao cliente você pode esperar. Os corretores de serviço completo podem cobrar US $ 2 & ndash; US $ 5 por contrato de opções, enquanto os discounters podem cobrar uma baixa comissão por negociação, independentemente da quantidade de contratos negociados.

A aplicação é fácil, e muitas vezes todo o processo pode ser feito on-line. Espere pagar entre $ 5.00 a $ 19.95 em comissões por transação (abertura e fechamento) para uma troca de opções. Algumas corretoras de opção têm um cronograma de comissões por contrato, com um mínimo de, digamos, US $ 14,95 por comércio. (Em outras palavras, mesmo se você apenas negociar um contrato, eles ainda cobrarão os $ 14.95).

Escolhendo um Options Broker: Margin & mdash; Obtendo & ldquo; Aprovação & rdquo; para trocar opções.

Quando você estiver pronto para abrir uma conta de negociação de opções, você será perguntado se você deseja abrir um & ldquo; cash & rdquo; ou & ldquo; margem & rdquo; conta. Como você pode saber, uma conta de margem permite que você empreste o dinheiro do corretor para comprar certos valores mobiliários, o que significa que você pode deter o dobro das ações que de outra forma você poderia pagar. Mais especificamente, você só pode pedir dinheiro emprestado contra & ldquo; títulos margináveis, & rdquo; que inclui a maioria das ações, títulos e fundos mútuos.

No entanto, as opções em si não são títulos e mdash margináveis; portanto, você não pode comprá-los na margem. Eles são "negócios em dinheiro". & Rdquo; Como as opções se liquidam no mesmo dia ou dentro de um dia útil, o dinheiro suficiente deve estar em sua conta para cobrir o valor do comércio.

As negociações de opções mais avançadas (como as colocações de vendas) requerem que você tenha alguns fundos reservados em sua conta, apenas no caso de você ser chamado a cumprir sua obrigação de comprar uma determinada quantidade de ações a um preço fixo em uma determinada data. Isso é chamado de "exigência de margem". & Rdquo;

Ao abrir uma conta, é sempre uma boa idéia verificar a & ldquo; margem & rdquo; caixa & mdash; mesmo se você não pretende usar a margem de forma alguma. O fato é que, se você quiser fazer tipos mais avançados de negociação de opções, primeiro você deve ter uma conta de margem aprovada, mesmo que você nunca use a margem disponível para você dentro desta conta.

A eliminação na sua conta não significa que você será forçado a entrar em margem com suas operações de opções. Se você tiver dinheiro suficiente ou participações em sua conta para cobrir os requisitos de margem, uma troca não ativará a ativação da margem (capacidade de empréstimo) que está disponível para você.

Configurar pode ser tão fácil quanto verificar a & ldquo; margin & rdquo; caixa. No final, um segundo do seu tempo agora poderia ganhar recompensas incríveis quando você estiver pronto para começar com estratégias de negociação de opções.

Escolhendo um corretor de opções: aprovação de opções.

Cada corretor tem taxas e requisitos diferentes, mas existem quatro níveis diferentes de negociação de opções para as quais você pode ser aprovado. A maioria dos corretores aprovará novos clientes para os níveis 0 ou 1. Certifique-se de que você seja aprovado para o nível 1 ou superior para que você possa comprar chamadas e colocar.

Nível 0 & mdash; Este é o primeiro nível de aprovação e onde você seria obrigado a ter a maioria das ações ou dinheiro para cobrir suas posições. Neste nível, você poderá vender chamadas e colocar as ações subjacentes que possui na sua conta.

Uma chamada vendida em um estoque existente também é conhecida como uma chamada coberta por & ldquo; & rdquo; A chamada coberta é uma das opções de opções mais conservadoras e menos arriscadas disponíveis. Por essa razão, é uma estratégia de opção favorecida por muitas opções - iniciantes de negociação. Antes de vender as chamadas, você tem que possuir o estoque (ou seja, você está "coberto" no caso de o estoque ser chamado de você. É simples, e não há praticamente nenhum risco para a corretora. Se você for forçado a cumprir sua obrigação como vendedor de chamadas (ou seja, vender as ações ao preço de exercício), as ações estão prontamente disponíveis em sua conta.

Comprar chamadas e colocações envolve ter dinheiro em sua conta (que é como todas as opções se liquidam). Você compra uma ligação ou uma colocação, e você está limitado a perder a quantidade de seu investimento e nada mais. Novamente, a corretora não está assumindo muito risco aqui porque você tem o dinheiro / ações em sua conta e eles colocam um congelamento sobre eles para garantir que eles estejam cobertos no caso de o comércio não seguir seu caminho.

Dependendo do tamanho da sua conta, da corretora e da sua experiência anterior, você pode não ser aprovado (inicialmente) para níveis mais altos.

Nível 1 & mdash; Aqui, você também poderá comprar puts e chamadas sem possuir os títulos subjacentes. Você também pode fazer extensões longas, o que envolve a compra de números iguais de chamadas ou coloca o mesmo estoque e o mesmo preço de exercício. Você faria isso se achasse que o estoque iria fazer um grande movimento, mas não tinha certeza de qual direção seria.

Outra estratégia que você poderia fazer é o comércio estranho. Isso envolve a mesma quantidade de chamadas e coloca a mesma garantia subjacente em preços de exercício diferentes, mas com a mesma data de validade. Aqui você está novamente esperando que o estoque faça um grande movimento, mas você não tem certeza de que preço (ou em que direção).

Nível 2 & mdash; No nível dois, não só você está aprovado para fazer tudo nos outros dois níveis, mas agora você pode começar a fazer negócios espalhados. Quando você fala com o seu corretor, recomendamos que você tente obter aprovação para pelo menos o Nível 2 para que você possa participar dos spreads básicos de crédito e débito, muitas vezes discutidos no InvestorPlace.

Descobrimos que não só você vai gastar menos para entrar em negócios espalhados, mas seu potencial de lucro e porcentagem de vitoria pode ser enorme. Não há nada que os comerciantes gostem melhor do que ser pago para abrir em um comércio, como um spread de crédito. No Nível 2, você também será obrigado a ter menos dinheiro ou títulos em aberto vinculados às operações de opção.

Nível 3 & mdash; Este é o nível mais alto para o qual você pode ser aprovado pelo seu corretor. Este nível permite que você venda & ldquo; naked puts & rdquo; ou & ldquo; chamadas nuas & rdquo; e negociar estratégias mais complexas.

Há também um requisito de margem mais elevado para certas estratégias, como a venda de peças nuas. Uma vez que você está assumindo a obrigação de comprar ações, a corretora quer cobrir seus riscos se você estiver vendendo 50 contratos em estoque de US $ 50; Essa é uma obrigação de $ 250,000 se você de repente for forçado a comprar 5,000 ações em US $ 50 cada.

Cada corretor é diferente, mas exigirá que você tenha um determinado valor em dinheiro ou ações mantidas em sua conta para que eles possam ver que você pode cumprir se você cumprir sua obrigação.

Como regra geral, você deve ter pelo menos 25% do capital próprio em sua conta, e o corretor irá frente a você 75% na margem. Se você vender uma venda (dando a outra pessoa o direito de comprar ações de você), o corretor pode congelar o valor total do capital próprio em sua conta para cobrir este comércio, porque eles querem se proteger se você tiver que cobrir o comércio e comprar o estoque.

Novamente, as taxas variam entre os corretores, então certifique-se de falar com eles sobre suas taxas e políticas de margem específicas.

Abaixo você encontrará um glossário de termos de opções e também algumas planilhas com alguns questionários que realmente o ajudarão a bloquear as informações que você acabou de ler. Com esta compreensão básica das opções, você pode ver como isso pode ajudá-lo a lucrar com qualquer tipo de mercado e ndash; alto, baixo, tendência ou volátil. Com um pouco de prática, você estará negociando opções como um profissional em nenhum momento!

Artigo impresso de InvestorPlace Media, investorplace / 2012/04 / choice-an-options-broker /.

& copy; 2018 InvestorPlace Media, LLC.

Mais do InvestorPlace.

Mais sobre InvestorPlace:

Dados do mercado financeiro alimentados por FinancialContent Services, Inc. Todos os direitos reservados. Nasdaq citaram atrasos de pelo menos 15 minutos, todos os outros pelo menos 20 minutos.

Direitos autorais e cópia; 2018 InvestorPlace Media, LLC. Todos os direitos reservados. 9201 Corporate Blvd, Rockville, MD 20850.

OAP 048: Opções de Níveis de Aprovação Dicas & # 8211; Como atualizar rapidamente o caminho até os 4 níveis diferentes.

Os níveis de aprovação de opções são as restrições de negociação de opções colocadas em sua conta de corretagem para impedir ou permitir que você incorpore estratégias de opções diferentes. A maioria dos novos comerciantes e, reconhecidamente, alguns comerciantes experientes, muitas vezes não sabem qual nível de negociação estão ou mesmo esses níveis existem. Ainda assim, você sempre deve contactar o seu corretor atual e verificar com eles diretamente para ter certeza.

Embora os níveis de aprovação comercial e os nomes possam variar de corretor para intermediário, geralmente existem 4 níveis principais que você encontrará. No episódio de hoje, primeiro o ajudarei a entender por que os corretores possuem esses níveis e os tipos de estratégias de opções em que você pode negociar em cada um dos quatro. Além disso, eu ajudarei a responder algumas perguntas comuns que recebo dos membros sobre a candidatura a um nível de negociação para começar ou passar para um nível de aprovação maior.

No final, vou compartilhar algumas dicas e sugestões depois de conversar com 6 corretores comerciais de opções diferentes sobre novas estratégias ou táticas que você pode usar se você foi negado depois de solicitar um maior nível de aprovação comercial. Depois de ouvir o podcast hoje, se você encontrar sucesso usando o que aprendeu, publique um comentário abaixo das notas do show. Tentou uma abordagem completamente diferente que lhe deu maior aprovação comercial? Adicione isso também e compartilhe-o com o resto da comunidade.

Pontos principais dos níveis de aprovação das opções de exibição de hoje:

Os corretores são obrigados a implementar as regras e níveis de negociação como parte das regras do FINRA, especificamente a Regra 2090: Conheça a Regra do Cliente (Regra do KYC) - os trocadores e os reguladores querem que os corretores conheçam seus clientes. O primeiro nível é chamadas cobertas, a transição natural entre ser um investidor de ações e ser um comerciante de opções. A chamada coberta melhora o seu portfólio e não custa qualquer margem adicional e, de fato, reduz o risco. O nível dois permite que você compre chamadas e coloca, opções de uma única perna, e, na maioria dos casos, está escrito por escrito coberto. O nível três dá-lhe a capacidade de começar a negociar estratégias mais complexas, incluindo spreads como spreads de crédito, condores de ferro, borboletas de ferro e calendários em alguns casos. O quarto nível permite-lhe a capacidade de trocar qualquer coisa que seja descoberta, nua ou indefinida, incluindo chamadas de uma única perna, uma única perna, strangles curtos, estradas curtas ou qualquer combinação delas. A aprovação de nível de negociação mais alta requer conhecimento comercial e a renda para apoiá-lo. Informar seu corretor de sua experiência comercial e ter uma posição financeira segura fará com que eles sejam confiantes o suficiente para dar-lhe um maior nível de aprovação comercial. Os corretores estão principalmente interessados ​​em se cobrir, então, se você enviar uma carta assinada que explique suas credenciais de negociação e declara que está ciente dos riscos de negociação, isso os liberta de qualquer responsabilidade que eles tenham tido. Se você ainda for negado uma aprovação de nível superior por falta de experiência, mande a bala e comece a comercializar dentro do seu nível em uma escala muito pequena para mostrar a evidência de seu corretor de sua atividade comercial e construir experiência.

[Download GRATUITO] Podcast Show Notes & amp; Transcrição PDF: Não há tempo para ler as notas do show agora? Nós tornamos incrivelmente fácil para você economizar tempo, dando-lhe acesso instantâneo à versão digital completa do show de hoje. Clique aqui para baixar sua cópia GRATUITA?

Cursos gratuitos de troca de opções:

Opções de Basics [20 Vídeos]: Se você é um comerciante completamente novo ou um comerciante experiente, você ainda precisará dominar os conceitos básicos. O objetivo desta seção é ajudar a estabelecer as bases para sua educação com algumas lições simples, porém importantes, em torno das opções. Encontrando & amp; Colocando Negociações [26 Vídeos]: A negociação de opções bem-sucedidas é 100% dependente da sua capacidade de encontrar e inserir trades que lhe dão uma "vantagem" no mercado. Este módulo ajuda a ensinar-lhe a explorar corretamente e a selecionar as melhores estratégias para executar trocas de opções mais inteligentes a cada dia. Preço & amp; Volatilidade [12 Vídeos]: Este módulo inclui lições sobre dominância da volatilidade implícita e preços premium para estratégias específicas. Também analisaremos a relatividade IV e os percentis, que o ajudam a determinar a melhor estratégia a ser usada para cada configuração de mercado possível. Estratégias de opções neutras [7 Vídeos]: A beleza das opções é que você pode negociar o mercado dentro de um alcance neutro, tanto para cima como para baixo. Você aprenderá a amar os mercados encalhados e paralelos por causa da oportunidade de construir estratégias não-direcionais que lucram se o estoque sobe, para baixo ou para nada. Estratégias de Opções Altas (12 Vídeos): Naturalmente, todos querem ganhar dinheiro quando o mercado está indo mais alto. Neste módulo, mostraremos como criar estratégias específicas que lucram com os mercados de tendências, incluindo estratégias IV baixas, como calendários, diagonais, chamadas cobertas e spreads de débito direto. Opções Expiração & amp; Atribuição [11 Vídeos]: Nosso objetivo é garantir que você compreenda a logística de como cada processo funciona e as partes envolvidas. Se você não se sentir confiante nos processos de expiração ou tiver dúvidas que você simplesmente não consegue responder, esta seção irá ajudá-lo. Gerenciamento de portfólio [16 Vídeos]: quando digo "gerenciamento de portfólio", algumas pessoas assumem automaticamente que você precisa de um Mestre do MIT para entender o conceito e as estratégias - não é o caso. E neste módulo, você verá por que gerenciar suas opções de negociação de risco é realmente bastante simples. Ajustes de Comércio / Hedges [15 Vídeos]: Neste módulo popular, daremos exemplos concretos de como você pode proteger diferentes estratégias de opções para reduzir perdas potenciais e dar-se uma oportunidade de lucrar se as coisas se virarem. Além disso, nós o ajudaremos a criar um sistema de alerta para economizar tempo e torná-lo mais automático. Negociação profissional [14 Vídeos]: Honestamente, este módulo não é apenas para comerciantes profissionais; É para quem quer eventualmente ter opções substituir algum (ou todos) de sua renda mensal. Porque a realidade é que a mentalidade é tudo se você realmente quer ganhar uma vida trocando opções.

Guias de PDF e amp; Lista de verificação:

O Guia de Estratégia de Opções Ultimas [40 Páginas]: Nosso livro de trabalho PDF mais popular com páginas detalhadas de estratégias de opções categorizadas pela direção do mercado. Leia o guia inteiro em menos de 15 minutos e tenha sempre para referência. Guia de negociação de ganhos [33 Páginas]: o melhor guia para negociações de ganhos, incluindo as melhores coisas a serem observadas ao jogar esses eventos de volatilidade de um dia, cálculos de movimentos esperados, melhores estratégias para usar, ajustes, etc. Posição de percentual de volatilidade implícita (IV) [3 Páginas]: Uma ferramenta visual legal e simples para ajudá-lo a entender como devemos negociar com base na classificação IV atual de qualquer estoque específico e as melhores estratégias para cada seção bloqueada de IV. Guia de tamanho comercial e amp; Alocação [8 Páginas]: Ajudando você a descobrir exatamente como calcular o novo tamanho da posição, bem como quanto você deve alocar em cada posição com base no saldo global da carteira. Quando sair / gerenciar negócios [7 páginas]: Fracionada pela estratégia de opções, daremos orientações concretas sobre os melhores pontos de saída e os preços para cada tipo de comércio, a fim de maximizar sua taxa de ganhos e lucros a longo prazo. Lista de Verificação de Entrada de Comércio em 7 Passos [10 Páginas]: Nossas 7 melhores coisas, você deve verificar duas vezes antes de inserir sua próxima negociação. Esta lista de verificação rápida ajudará a mantê-lo fora de forma prejudicial, certificando-se de fazer entradas mais inteligentes.

Real-Money, LIVE Trading:

IWM Iron Butterfly (Closing Trade): Sair deste comércio de opções de borracha de ferro da IWM nos deu um lucro de US $ 1.100 + depois de fixar o preço das ações um dia antes do vencimento no pico do nosso spread. CMG Iron Condor (Open Trade): Acabei de gravar minha plataforma de negociação ao vivo (e a conta de dinheiro real) enquanto caminhava pelo processo de entrar em um novo comércio de condores de ferro no estoque da CMG. Dentro, você vai me ver analisar, preço e preencher o comércio em tempo real. APC Strangle (Closing Trade): tirou cerca de US $ 150 desta pequena APC estrangulando o comércio, mesmo depois que o estoque se moveu completamente contra a nossa chamada, greves curtas neste mês. Mas, como sempre, a volatilidade implícita sempre supera a direção e porque IV caiu, o valor dessa propagação caiu mais do que o impacto do movimento direcional mais alto. IYR Call Credit Spread (Adjusting Trade): Este ajuste é bom por 2 razões. Primeiro, reduz o risco global no comércio se o IYR continuar a se mover mais alto. Em segundo lugar, ainda deixa espaço para que o estoque caia de volta para a nossa nova janela de lucros. XHB Straddle (Closing Trade): conseguimos cobrar um lucro de US $ 120 no início do ciclo de vencimento de março para o nosso XHB straddle com o direito de negociação de ações no meio do nosso intervalo esperado. Calendário de chamadas da AAPL (comércio de abertura): olhe nos bastidores à medida que uso o nosso novo software de lista de vigilância para filtrar rapidamente e encontrar esse comércio de propaganda de calendário de chamadas AAPL durante a baixa volatilidade implícita geral no mercado. COF Strangle (Adjusting Trade): Aqui gravei minha tela de negociação ao vivo (e a conta de dinheiro real) mostrando todo o processo de pensamento que costumávamos fazer um ajuste ao meu curto estrangulamento atual no COF para reduzir o risco. GDX Strangle (Comércio de abertura): Com o alto IV do ouro, estamos entrando em um novo estrangulamento com 70% de chance de sucesso e um crédito decente para a venda de opção premium. IBB Iron Condor (Closing Trade): Hoje estamos saindo de um condor de ferro que negociamos no IBB por um lucro de US $ 142. No interior, você vai me ver analisar o preço de saída e preencher o comércio em tempo real.

Obrigado por ouvir!

Estou humilde que você tirou o tempo do seu dia para ouvir o nosso show e nunca aceito isso. Se você tiver alguma sugestão, sugestão ou comentário sobre esse episódio ou tópicos que você gostaria de me ouvir, apenas adicione seus pensamentos abaixo na seção de comentários.

Quer atualizações automáticas quando novos shows entrarem ao vivo? Inscreva-se no Podcast no iTunes, SoundCloud ou Stitcher agora mesmo antes de esquecer - é rápido e fácil.

Você apreciou o show?

Por favor, considere levar apenas 60 segundos para deixar uma revisão honesta no iTunes para The Option Alpha Podcast. Avaliações e avaliações são extremamente úteis e muito apreciadas. Eles são importantes nos rankings do show e eu leio todos e cada um deles!

Além disso, se você acha que outra pessoa em seu círculo social pode se beneficiar do tópico coberto hoje, compartilhe o show usando os botões de mídia social que você vê. Isso realmente ajuda a espalhar a palavra sobre o que estamos tentando realizar aqui na Option Alpha e as referências pessoais como essa sempre têm o maior impacto.